党中央高度重视廉洁文化建设，强调反对腐败、建设廉洁政治。近年来，在证监会的部署推动下，资本市场廉洁从业监管体系逐步健全，廉洁文化建设合力不断强化，廉洁文化生态日渐形成。协会作为证券行业的法定自律组织，坚持党对金融工作的集中统一领导，坚守“自律、服务、传导”职责定位，以主题教育为契机，推动行业机构认真贯彻落实廉洁文化建设总体要求，把廉洁从业管理作为推进全面从严治党的具体体现，进一步深刻认识廉洁文化是促进市场功能发挥和防范化解风险的重要基石。
一、建设廉洁文化是推进全面从严治党的重要基础
习近平总书记指出，要落实关于加强新时代廉洁文化建设的意见，从思想上固本培元，提高党性觉悟，增强拒腐防变能力。这一重要论述，充分彰显加强廉洁文化建设在增强全面从严治党永远在路上的政治自觉的基础性作用。全面从严治党，既要靠治标，猛药去疴，重典治乱；也要靠治本，正心修身，涵养文化，守住为政之本。证券行业肩负服务实体经济的天职使命，应始终牢记“国之大者”，深刻把握金融工作的政治性、人民性。通过持续推动廉洁文化建设走深走实，坚持不懈把全面从严治党向纵深推进，持续增强全体从业人员廉洁从业的自觉性和主动性，促进形成干部清正、员工清廉、环境清朗的行业生态，为践行金融政治性、人民性提供坚强保障。
二、建设廉洁文化是资本市场功能发挥的重要保障
党的二十大提出“健全资本市场功能，提高直接融资比重”的明确部署。证券公司作为资本市场中介服务商，连接投资端与融资端，是促进资本形成和交易的组织者和执行者，是促进资本市场发挥枢纽功能的关键力量。推进廉洁文化建设，营造清正廉洁、规范透明的市场环境，是维护市场“三公”秩序的基本保障。加强证券行业廉洁文化建设，打造公平竞争的行业生态，有助于促进行业机构守正创新，通过提升核心竞争力实现差异化、特色化、可持续的发展路径，为资本市场深化改革提供重要支撑。
三、建设廉洁文化是防范化解市场风险的必要举措
防范风险是金融工作永恒的主题，而廉洁风险往往与金融风险相伴而生、相互交织、相互渗透。资本市场是定价风险、管理风险的场所，在金融运行中“牵一发而动全身”。因此，廉洁合规的市场环境和行业生态是防范化解金融风险的重要防线。一方面，行业机构因廉洁问题引发的风险经过资本市场的杠杆效应，可能导致数倍乃至数十倍的风险，给投资者造成重大损失，甚至危害市场稳定。另一方面，证券公司承担资本市场入口把关的重要职责，如果廉洁从业底线失守，势必造成项目把关不严、尽调履职不力，甚至为了个人利益协同串谋，导致“看门人”变“开门人”，严重影响资本市场改革政策的落地效果，损害市场公信力。
中国证监会主席易会满在证券基金行业文化建设动员大会作动员讲话
我国证券行业发展历程较短，整体看文化底蕴仍不够深厚，廉洁从业制度建立起步较晚，市场诚信约束尚未有效形成。面对资金密集、资源富集的市场特点，行业机构容易急功近利，从业人员容易心态浮躁，如果由此引发廉洁风险，将给行业发展和市场稳定带来严重危害。协会按照大兴调查研究有关工作方案，针对证券行业廉洁从业专题深入行业一线听取意见，发现和解决行业廉洁从业管理方面存在的问题。在监管部门的指导下，研究修订有关自律规则，通过抓思想、建制度、促培训、强约束，多措并举持续强化廉洁从业自律管理，推动证券行业廉洁文化建设取得初步成效。
一、加强政治引领，筑牢行业廉洁思想之魂
在证监会党委的领导下，协会深入贯彻新时代党的建设总要求，持续强调政治建设对行业发展的引领作用。一是强化党的领导与公司治理的有机结合，推动国有企业“党建入章”，推动民营机构积极开展企业党建工作，推动行业机构进一步坚定理想信念，更加深刻领悟“两个确立”的决定性意义，切实做到“两个维护”，为走好中国特色金融发展之路提供坚实政治保障。二是有效发挥共享、共治、共建平台作用，专门设立廉洁从业专业委员会凝聚行业共识。依托协会重点课题研究、内刊《中国证券》等平台，通过中证报、上证报等主流财经媒体、协会网站、微信公众号等宣传渠道，建立行业党建交流常态化机制，促进行业交流，树立正确导向。
根据调研，在行业机构中，党的领导得到巩固和加强，全面从严治党的思想认识进一步提高。据统计，合并口径106家证券公司中，99家公司设立党组织，83家公司将党建工作要求写入公司章程，85家公司设有专门的党建部门，已设立党组织的证券公司党员占比约为27%。
二、健全规则体系，增强行业廉洁发展之智
协会在广泛调研的基础上，进一步完善行业廉洁文化建设自律规则体系，推动行业机构坚持树牢廉洁自律发展理念，促进行业发展更好为中国式现代化建设服务。一是结合廉洁文化建设新要求，修订发布《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，强化行业机构廉洁从业管理的主体责任，进一步明确完善内控机制、健全相关制度、细化重点领域廉洁风险防范等有关规定，督促行业机构落实廉洁生态体系建设要求，持续培育行业廉洁文化。二是发布《证券公司建立稳健薪酬制度指引》，督促行业机构端正经营理念，纠治短期逐利行为、规模情结、不当激励等问题。三是发布《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》《证券从业人员职业道德准则》，进一步规范行业机构及从业人员行为，加强执业行为约束，降低廉洁从业风险。
三、加强培训教育，树立行业廉洁自律新风
协会持续加强对从业人员职业道德培训，教育引导从业人员增强纪律意识、规矩意识，促进从业人员增强廉洁从业意识和职业操守。一是将职业道德作为从业人员能力测试的必备科目，在证券行业专业人员水平评价测试大纲和教材中增设职业道德专门章节，将职业道德相关内容权重提高至30%，并要求从业人员每年在党建引领、行业文化、职业道德方面完成的学时比重不低于30%。二是根据市场规律、行业特征和从业人员特点，研究开发党建引领、行业文化、职业道德等大类课程130余门，举办20期“证券公司廉洁从业与职业道德专题”系列培训班，接受从业人员报名学习超820万课次，推动行业形成学“廉”倡“廉”的良好风尚。三是发布《树立证券行业荣辱观的倡议书》，凝聚行业自觉加强廉洁自律的共识，共同摒弃拜金享乐主义和个人主义等不正之风。
四、强化声誉约束，提升廉洁从业精气神
为加强行业生态建设，维护良好市场秩序，协会通过开展系列评价，组织自律检查，探索建立自律惩戒与声誉约束相结合的自律管理方式，引导行业机构及从业人员胸怀“国之大者”，紧紧围绕新时代新征程党的中心任务，廉洁自律、勇于担当。一是搭建执业声誉管理自律规则体系和执业声誉信息归集展示平台，强化市场声誉约束，推进行业诚信体系建设。平台接受行业机构报送从业人员表彰奖励信息和违法失信信息等各类执业声誉信息，随着信息量逐步积累，已作为行业机构开展录用人员背景调查的重要查询渠道，执业声誉信息激励约束作用初步显现。二是持续开展文化建设、履行社会责任、投资者教育等专项评估及投行业务执业质量评价，加强对职业道德水平、廉洁从业管理、薪酬管理等方面的导向作用。三是开展廉洁从业、从业人员管理、薪酬管理等自律检查，对违反相关自律规则、落实廉洁从业风险防控责任不力的行业机构，给予相应自律处分或管理措施，提升行业机构加强廉洁从业管理的自觉性。
经过各方共同努力，证券行业廉洁从业管理情况整体呈现良好发展态势。行业机构普遍加强了廉洁从业内部管理，从组织领导、内控机制、制度建设、查处问责、宣传教育等方面着力，从防范重点业务廉洁风险、监督重点岗位执业行为着手，廉洁从业内部治理体系逐步健全，廉洁风险防范机制进一步完善，廉洁从业意识不断提高。协会在推动行业加强廉洁从业管理方面形成了一些经验和启示。
一是注重思想引领。思想是行动的先导。要发挥政治引领作用，推动行业机构加强党的建设，督促行业机构持续巩固严的氛围，将廉洁文化建设与思想政治、意识形态、合规管理、业务发展有机融合。加强正向引导和培训宣导，促进从业人员深化对证券行业职责使命的再认识，树立正确价值理念、强化规矩意识、积淀文化底蕴，进一步筑牢廉洁从业的思想防线。二是注重规则约束。要持续推进廉洁从业建制执制，继续扎牢廉洁从业管理的制度体系，进一步细化有关要求，加大检查力度，增强规则规定的执行力和约束力。压实行业机构主体责任，督促行业机构明确廉洁从业管理的各级责任和管理目标，梳理细化重点业务廉洁风险点，加强内外部监督协同，切实增强内部检查、问责力度效果，提升行业机构廉洁从业的管理能力。三是注重正向激励。进一步发挥“证券公司文化建设实践评估”等导向作用，加强对行业廉洁文化建设成效的正向激励，引导行业机构提升廉洁从业管理的重视程度和工作效果，促进行业机构加强自我约束、实现自我净化。进一步发挥市场化的声誉激励约束作用，督促从业人员践行“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念，切实做到廉洁自律。四是注重以文化人。廉洁文化以廉洁为核心，以文化为载体。要弘扬中华优秀传统文化，注重文化的沁润作用，坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规。鼓励引导行业机构创新廉洁文化建设的内容和形式，丰富活动方式和传播渠道，实现“人人有责、人人参与”的文化建设新格局。
下一阶段，协会将按照以学铸魂、以学增智、以学正风、以学促干的具体要求，持续抓好廉洁从业管理调研成果转化，坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真领会习近平总书记和党中央国务院的关于加强廉洁文化建设的有关精神，深入学习中央金融工作会议、中央经济工作会议精神，贯彻落实证监会关于推进资本市场廉洁文化建设的工作部署，锚定金融强国目标，发挥自律组织作用，积极凝聚行业共识，持续加强行业廉洁文化价值引领，共同培育证券行业廉洁文化生态，不断厚植行业健康发展的文化之基。